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證券經(jīng)紀(jì)人的定義及其分類

發(fā)布時間:2010-06-12 18:22   來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識 查看:打印  關(guān)閉

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  證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。
  ①傭金經(jīng)紀(jì)人
  傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系,其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣,并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會員。
  ②兩美元經(jīng)紀(jì)
  兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托,而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,從事證券買賣。
  ③債券經(jīng)紀(jì)人
  債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù),以抽取傭金為其報酬的證券商,另外,債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。
  證券法規(guī)定,在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務(wù)的證券公司,為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。銀行招聘整理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。根據(jù)上述規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)如下:
  1.證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)
  證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務(wù)。這就是說,在證券交易中,廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的,而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人,是這樣代理客戶買賣證券的:它詢問證券買賣雙方的買價和賣價,按照客戶的委托,如實(shí)地向證券交易所報人客戶指令,通過證券交易所,在買價和賣價一致時,促成雙方證券買賣的成交,并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)(傭金)。銀行招聘整理
  2.證券經(jīng)紀(jì)人具有法人資格
  在國外某些國家,證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人,也可以是法人。在我國,證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券法的規(guī)定,只能是證券公司。這些證券公司必須是符合公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并符合規(guī)定的法定條件。因此,我國的證券經(jīng)紀(jì)人不能由自然人擔(dān)任,它必須是法人。法人是被法律賦予民事的權(quán)利、義務(wù)和能力,擁有必要的財產(chǎn),并設(shè)有章程和管理機(jī)構(gòu)的組織。銀行招聘整理

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