一、單項選擇題 
　　1.(　　)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.證券交易所
　　D.中國人民銀行
　　2.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在(　　)。
　　A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
　　B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
　　D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
　　3.在信托業(yè)務(wù)中，(　　)應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為(　　)的最大利益處理信托事務(wù)。
　　A.委托人受托人
　　B.委托人受益人
　　C.受托人委托人
　　D.受托人受益人
　　4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。
　　A.發(fā)行公司
　　B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
　　C.主承銷商
　　D.承銷團(tuán)
　　5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取(　　)的組織形式。
　　A.公司制
　　B.會員制
　　C.社團(tuán)組織
　　D.非獨立法人
　　6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，提供中期報告。
　　A.兩個月
　　B.三個月
　　C.四個月
　　D.五個月
　　7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，(　　)于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.國務(wù)院證券委員會
　　D.國務(wù)院證券委、國家體改委
　　8.證監(jiān)會在全國成立了(　　)個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和(　　)個證券監(jiān)管專員辦事處。
　　A.10，3
　　B.20，30
　　C.9，35
　　D.9，30
　　9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實施時間為(　　)。
　　A.2002年6月1日
　　B.2002年7月1日
　　C.2001年7月1日
　　D.2001年6月1日
　　10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(dá)(　　)年以上，實收資本不少于(　　)美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　　)美元。
　　A.2020億50億
　　B.3020億100億
　　C.2010億100億
　　D.3010億100億二、多項選擇題
　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有(　　)。
　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保
　　C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
　　2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括(　　)。
　　A.股份有限公司
　　B.有限責(zé)任公司
　　C.外資公司
　　D.中外合資公司