第六章　證券市場運行（答案分離版）
　　多項選擇題
　　1.根據規定，詢價對象是指符合中國證監會規定條件的（　　）。
　　A.證券投資基金管理公司、證券公司
　　B.個人投資者
　　C.信托投資公司、財務公司
　　D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)
　　2.股票發行的定價方式，可以采�。ā　。�。
　　A.協商定價方式
　　B.詢價方式 　　C.公開招標
　　D.上網競價方式
　　3.發行人推銷證券的方法包括（　　）。
　　A.自銷
　　B.承銷
　　C.定向發行
　　D.招標發行
　　4.債券的發行方式有（　　）。
　　A.定向發行
　　B.承購包銷
　　C.招標發行
　　D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式
　　5.下面關于債券發行應當符合的條件，描述正確的是（　�。�。
　　A.最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定
　　B.最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
　　C.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產額的40%
　　D.公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
　　6.關于證券發行制度敘述正確的是（　�。�。
　　A.證券發行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度
　　B.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件
　　C.證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，但監管機構并不保證發行的證券資質優良，價格適當
　　D.證券發行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表
　　7.關于恒生指數的敘述，正確的是（　�。�。
　　A.恒生指數是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數
　　B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算
　　C.恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點
　　D.恒生指數于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數成分股
　　8.證券發行市場的作用主要表現在（　�。�。銀行招聘論壇
　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
　　B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段
　　C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化
　　D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
　　9.關于證券發行市場論述正確的是（　　）。
　　A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場
　　B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所
　　C.證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
　　D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提
　　10.股息的具體形式可以是（　�。�。
　　A.建業股息
　　B.股票股息
　　C.財產股息
　　D.負債股息
11.股票投資的收益由（　�。┙M成。
　　A.股息收入
　　B.資本利得
　　C.利息來源：銀行招聘
　　D.公積金轉增股本
　　12.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（　�。┐蔚姆绞竭M行轉讓。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.7
　　13.金融時報證券交易所指數包括（　　）。
　　A.金融時報工業股票指數
　　B.FT—200指數
　　C.100種股票交易指數
　　D.綜合精算股票指數
　　14.現在人們所說的道—瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有（　　）。
　　A.工業股價平均數
　　B.商業股價平均數
　　C.運輸業股價平均數
　　D.公用事業股價平均數
　　15.我國的債券指數包括（　�。�。
　　A.上證國債指數
　　B.政策性銀行金融債指數
　　C.上證企業債指數
　　D.中國債券指數
　　16.對上證企業債指數樣本說法錯誤的是（　　）。
　　A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券
　　B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業債券
　　C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權連接類企業債券
　　D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券
　　17.關于CBOE推出的中國指數描述正確的是（　�。�。
　　A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
　　B.合約結算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算銀行招聘(www．yinhangzhaopin。com)
　　C.主要基于海外上市的中國公司
　　D.合約標準為每點l00美元，最小變動價位為0.05點
　　18.恒生流通精選指數系列由（　�。┙M成。
　　A.恒生100
　　B.恒生50
　　C.恒生香港25
　　D.恒生中國內地25
　　19.公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下（)股份屬于基本不流通股份。
　　A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份
　　B.國有股、戰略投資者持股
　　C.凍結股份、受限的員工持股
　　D.交叉持股
　　20.深圳證券交易所的綜合指數類包括（　�。�。
　　A.深證綜合指數
　　B.深證新指數
　　C.中小企業板指數
　　D.深證成分股指數　21.上海證券交易所的綜合指數有（　�。�。
　　A.上證成分股指數
　　B.上證50指數
　　C.上證綜合指數
　　D.新上證綜合指數
　　22.中證指數公司發布的指數有（　　）。
　　A.發行量加權股價指數
　　B.滬深300行業指數
　　C.滬深300指數
　　D.中證流通指數
　　23.股票價格指數的編制步驟包括（　�。�。