1.證券公司的主要業(yè)務(wù)
　　 證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：傭金[錯]
　　 2:B：手續(xù)費[錯]
　　 3:C：價差收益[對]
　　 4:D：利差收益[錯]
　　 2.債券按利率是否固定分類
　　 債券是（　　）的證明書。(單項選擇題)
　　 1:A：股票[錯]
　　 2:B：有價證券[錯]
　　 3:C：債[對] 
　　 4:D：基金[錯]
　　 3.上證指數(shù)
　　 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算[錯]
　　 2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算[錯]
　　 3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算[對]
　　 4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算[錯]
　　 4.公司型基金
　　 公司型基金的資產(chǎn)是委托（　　）經(jīng)營管理的。(單項選擇題)
　　 1:D：基金托管人[錯]
　　 2:A：基金持有人大會[錯] 
　　 3:B：董事會[錯]
　　 4:C：基金管理公司[對]
　　 5.《公司法》的主要內(nèi)容
　　 依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：25%[對]
　　 2:B：30%[錯]
　　 3:C：40%[錯]
　　 4:D：50%[錯]
　　 6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
　　 通常,在金融期權(quán)交易中,（　　）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金.(單項選擇題)
　　 1:A:期權(quán)購入者[錯]
　　 2:B:期權(quán)買賣雙方均要[錯]
　　 3:C:期權(quán)買賣雙方均不[錯] 
　　 4:D:期權(quán)出售者[對]
　　 7.股票價格指數(shù)
　　 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價指數(shù)計算方法中的（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：相對法[對]
　　 2:B：綜合法[錯]
　　 3:C：基期加權(quán)法[錯]
　　 4:D：計算期加權(quán)法[錯]
　　 8.封閉式基金
　　 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（　　）進(jìn)行合理分配。(單項選擇題)
　　 1:A：出資比例[對]
　　 2:B：類型[錯]
　　 3:C：購買日期[錯]
　　 4:D：購買價格[錯]
　　 9.契約型基金
　　 契約型基金是通過（　　）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。(單項選擇題)
　　 1:A：基金章程[錯]
　　 2:B：基金契約[對]
　　 3:C：基金董事會[錯] 
　　 4:D：基金監(jiān)事會[錯]
　　 10.《基金法》的主要內(nèi)容
　　 我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（　　）基金份額的持有人參加，方可召開。(單項選擇題)
　　 1:A：百分之三十以上[錯]
　　 2:B：百分之七十以上[錯]
　　 3:C：百分之十以上[錯]
　　 4:D：百分之五十以上[對]  11.影響金融期權(quán)得主要因素
　　 在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中,哪個說法是錯誤的（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:通常,利率高會降低期權(quán)價格的機會成本[對]
　　 2:B:通常,權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的[錯]
　　 3:C:通常,權(quán)利期間越長,期權(quán)價格越高[錯]
　　 4:D:通常,協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大,時間價值越小[錯]
　　 12.國際債券的定義和特征
　　 國際債券在國際市場上發(fā)行其計價貨幣通常是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：外國貨幣[錯]
　　 2:B：國際通用貨幣[對]
　　 3:C：本國貨幣[錯]
　　 4:D：本國貨幣或外國貨幣[錯] 
　　 13.經(jīng)營風(fēng)險
　　 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：利率風(fēng)險[錯]
　　 2:B：經(jīng)濟周期波動風(fēng)險[錯]
　　 3:C：購買力風(fēng)險[對]
　　 4:D：違約風(fēng)險[錯]
　　 14.ETF的優(yōu)勢
　　 在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場情況和基金經(jīng)理的判斷,對非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:指數(shù)型ETF[錯]
　　 2:B:包裹型ETF[錯]
　　 3:C:單位投資者信托型ETF[錯]
　　 4:D:管理型投資公司ETF[對]
　　 15.股票基金
　　 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：保持基金的流動性[錯]
　　 2:B：提高基金的變現(xiàn)性[錯]
　　 3:C：防止操縱股市[對] 
　　 4:D：防止內(nèi)部人控制[錯]
　　 16.優(yōu)先股票的特征
　　 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先[錯]
　　 2:B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯]
　　 3:C：公司盈利很多時，其股息高于普通股股利[錯]
　　 4:D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對]
　　 17.《公司法》的主要內(nèi)容
　　 我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會的人數(shù)不得少于（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：3人[對]
　　 2:B：5人[錯] 
　　 3:C：7人[錯]
　　 4:D：9人[錯]
　　 18.外匯期貨和利率期貨2002
　　 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A:股票期貨[錯]
　　 2:B:股票指數(shù)期貨[錯]
　　 3:C:外匯期貨[對]
　　 4:D:利率期貨[錯]
　　 19.普通股票的定義與特征
　　 股份有限公司最基本的籌資工具是（　　）。(單項選擇題)
　　 1:A：普通股票[對]
　　 2:B：優(yōu)先股票[錯]
　　 3:C：公司債券[錯]
　　 4:D：銀行貸款[錯]
　　 20.證券服務(wù)機構(gòu)的概述
　　 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實行（　　）管理。(單項選擇題)