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2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)2

發(fā)布時(shí)間:2011-02-10 19:09   來(lái)源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) 查看:打印  關(guān)閉

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銀行招聘考試備考資料

E股
  二級(jí)市場(chǎng)
  指證券流通市場(chǎng),是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
  F股
  反轉(zhuǎn)
  指股價(jià)由多頭行情轉(zhuǎn)為空頭行情,或由空頭行情轉(zhuǎn)為多頭行情。從大勢(shì)來(lái)講,就是由牛市轉(zhuǎn)變?yōu)樾苁校蚴怯尚苁修D(zhuǎn)變?yōu)榕J小膫(gè)股來(lái)講,從下跌趨勢(shì)轉(zhuǎn)向上升趨勢(shì),投資者應(yīng)積極參與,股票的形態(tài)看好;從上升趨勢(shì)轉(zhuǎn)為下跌趨勢(shì),投資者應(yīng)盡快出局或遠(yuǎn)離該股票。
  反彈
  指下跌趨勢(shì)中股價(jià)因跌幅過(guò)猛而暫時(shí)的上漲調(diào)整現(xiàn)象。股票的反彈幅度要比下跌幅度小,通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時(shí)又恢復(fù)原來(lái)的下跌趨勢(shì)。反彈并不會(huì)改變股票的下跌趨勢(shì),手中持籌者應(yīng)趁反彈出局,未持籌者宜觀望,不應(yīng)介入。激進(jìn)型的投資者可在反彈前低吸,反彈中高拋。
  法人結(jié)算
  法人結(jié)算是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收賬戶,其所屬證券營(yíng)業(yè)部的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶辦理。
  非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
  非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn),它通常由某一特殊的因素引起,與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系,而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。
  分紅派息
  分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程式,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。
  風(fēng)險(xiǎn)
  風(fēng)險(xiǎn)在理論上是指人們因?qū)ξ磥?lái)行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種偏離的綜合。這種偏離可以是正的,也可能是負(fù)的。但在實(shí)踐中,人們講的風(fēng)險(xiǎn)往往強(qiáng)調(diào)的是負(fù)偏離,指的是由于未來(lái)的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
  非交易過(guò)戶
  非交易過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更,受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過(guò)戶,并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià),收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
  發(fā)起設(shè)立
  發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
  法人股
  法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體,以其依法可經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)向股份有限公司投資所形成的股份。
  非上市證券
  非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券,是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易,但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。
  投資風(fēng)險(xiǎn)
  投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資者預(yù)期收益的背離,或者說(shuō)是證券投資收益的不確定性。
  封閉式基金
  封閉式基金是指基金發(fā)行人在設(shè)立基金時(shí),限定了基金單位的發(fā)行總額,籌足總額后,基金即宣告成立,并進(jìn)行封閉,在一定時(shí)期內(nèi)不再接受新的投資。基金單位的流通采取在證交所上市的辦法,投資者日后買賣基金單位都須通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商,在二級(jí)市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)交易。
  復(fù)利債券
  復(fù)利債券是指在計(jì)算利息時(shí),按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,逐期滾算的債券。
G股
  股票
  股票是股份有限公司在籌集資金時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證,它代表著其持有者(即股東)對(duì)股份公司的所有權(quán)。主要包括普通股和優(yōu)先股兩類。它是股份有限公司發(fā)行的表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓的書面憑證。它是證明股東權(quán)益和身份的證書,股東憑借股票領(lǐng)取股息、紅利,參加和監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理,同時(shí)根據(jù)權(quán)利和義務(wù)對(duì)等的原則,在法律和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)經(jīng)營(yíng)虧損和破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
  股東
  股東是股份有限公司的投資者和股份持有人、股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利,并以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
  股東大會(huì)
  股東大會(huì)由公司股東組成,它是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
  股份有限公司
  股份有限公司是指其全部資本分為等額股份,股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人,通常簡(jiǎn)稱為股份公司。
  高級(jí)管理人員
  指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及公司認(rèn)定的其他人員。
  股本結(jié)構(gòu)
  我國(guó)股份公司股本結(jié)構(gòu)由以下幾種或一種構(gòu)成: 國(guó)家股、法人股、外資股、公司職工股、社會(huì)公眾股。
  股權(quán)激勵(lì)
  股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票或股票期權(quán),對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì),從而使他們能夠勤勉盡責(zé)地為公司的長(zhǎng)期發(fā)展服務(wù)。
  股份有限公司發(fā)起人
  股份有限公司發(fā)起人也稱為創(chuàng)立人,是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議,提出設(shè)立公司申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)公司股份,并對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任者。
  股票價(jià)格
  股票價(jià)格又稱股票行市,是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格。
  股票市場(chǎng)
  股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所。根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分,股票市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
  發(fā)行市場(chǎng)是通過(guò)發(fā)行股票進(jìn)行籌集資金活動(dòng)的市場(chǎng),一方面為資本的需求者提供籌資渠道,另一方面為資本的供應(yīng)者提供投資場(chǎng)所。流通市場(chǎng)是已發(fā)行股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng),投資者購(gòu)買公司發(fā)行的股票后不能要求股份公司退還資金,只能在流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。流通市場(chǎng)一方面為股票持有者提供隨時(shí)變現(xiàn)的機(jī)會(huì),另一方面又為新的投資者提供投資機(jī)會(huì)。
  股票價(jià)格指數(shù)
  股票價(jià)格指數(shù)即股價(jià)指數(shù),是由證券交易所或金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的表明股票行市變動(dòng)的一種供參考的指示數(shù)字。由于股票價(jià)格起伏無(wú)常,投資者必然面臨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于具體某一種股票的價(jià)格變化,投資者容易了解,而對(duì)于多種股票的價(jià)格變化,要逐一了解,既不容易,也不勝其煩。為了適應(yīng)這種情況和需要,一些金融服務(wù)機(jī)構(gòu)就利用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)和熟悉市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì),編制出股票價(jià)格指數(shù),公開發(fā)布,作為市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的指標(biāo)。投資者據(jù)此就可以檢驗(yàn)自己投資的效果,并用以預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)的動(dòng)向。
  股票票面價(jià)值
  股票票面價(jià)值又稱面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額。

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