一、單項(xiàng)選擇題
　　1.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（　　）。
　　A.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
　　B.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易
　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
　　D.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
　　2.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（　　）。
　　A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
　　B.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
　　C.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約轉(zhuǎn)載自:
　　D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約
　　3.金融衍生工具按（　　）可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
　　A.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
　　B.基礎(chǔ)工具種類(lèi)
　　C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所
　　D.金融創(chuàng)新工具的功能
　　4.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（　　）。
　　A.遠(yuǎn)期
　　B.期貨
　　C.互換
　　D.期權(quán)
　　5.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為（　　）股普通股票。
　　A.200
　　B.100
　　C.50
　　D.400
　　6.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是（　　）。
　　A.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
　　B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
　　C.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
　　D.避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
　　7.1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中（　　）的應(yīng)用，對(duì)后來(lái)各類(lèi)機(jī)構(gòu)制訂衍生工具計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。
　　A.公允價(jià)值
　　B.計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
　　C.套期保值
　　D.審計(jì)原則
　　8.（　　）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
　　A.金融遠(yuǎn)期合約
　　B.金融期貨
　　C.金融期權(quán)
　　D.金融互換
　　9.下列衍生工具不屬于建構(gòu)模塊工具的是（　　）。
　　A.遠(yuǎn)期合約
　　B.期貨
　　C.外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
　　D.貨幣互換
　　10.美式權(quán)證可以在（　　）行權(quán)。
　　A.權(quán)證失效日之前任何交易日
　　B.失效日當(dāng)日
　　C.失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)
　　D.失效日以后
11.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買(mǎi)賣(mài)股票的來(lái)源不同，分為（　　）。
　　A.評(píng)價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
　　B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
　　12.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（　　）特征。
　　A.聯(lián)動(dòng)性
　　B.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
　　C.期限性
　　D.跨期性
　　13.（　　）是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
　　A.金融互換
　　B.金融期貨
　　C.金融遠(yuǎn)期合約
　　D.金融期權(quán)
　　14.資產(chǎn)證券化是（　　）
　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
　　B.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
　　C.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
　　D.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
　　15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是（　　）。
　　A.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約
　　B.在期貨交易所交易的期貨合約
　　C.公司債券條款中包含的返售條約
　　D.公司債券條款中包含的贖回條約
　　16.（　　）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
　　A.金融互換
　　B.金融期貨
　　C.金融遠(yuǎn)期合約
　　D.金融期權(quán)
　　17.假設(shè)A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（　　）元。
　　A.10
　　B.50
　　C.20
　　D.40
　　18.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，（　　）的特點(diǎn)十分突出。
　　A.杠桿性
　　B.聯(lián)動(dòng)性
　　C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
　　D.跨期性
　　19.（　　）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
　　A.權(quán)證
　　B.期權(quán)
　　C.期貨
　　D.遠(yuǎn)期合約
　　20.權(quán)證的要素中，權(quán)證類(lèi)別即表明該權(quán)證屬（　　）。
　　A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證或債權(quán)類(lèi)權(quán)證
　　B.認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證
　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證
　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證
　　21.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指（　　）的期間。
　　A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日
　　B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日
　　C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日
　　D.債券從上市之日到償清本息之日
　　22.（　　）是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券。
　　A.回購(gòu)
　　B.轉(zhuǎn)換
　　C.贖回
　　D.交易
二、多項(xiàng)選擇題
　　1.關(guān)于金融期權(quán)和金融期貨，下列敘述正確的是（　　）。
　　A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
　　B.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換
　　C.金融期貨交易雙方都無(wú)權(quán)違約、也無(wú)權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時(shí)間通過(guò)反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割