11.現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式。
　　A.有限責(zé)任公司
　　B.股份有限公司
　　C.無限責(zé)任公司
　　D.合伙制公司
　　12.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
　　A.定價(jià)功能
　　B.籌資-投資功能
　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制功能
　　D.資本配置功能
　　13.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
　　A.衍生證券投資基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.上市開放式基金
　　D.交易所交易基金
　　14.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
　　A.覆蓋公司類型
　　B.區(qū)域分布
　　C.監(jiān)管要求的多樣性
　　D.上市交易制度
　　15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是( )。
　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
　　B.銀行證券屬于資本證券
　　C.是有價(jià)證券的主要形式
　　D.狹義有價(jià)證券即指資本證券
　　16.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。
　　A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系
　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)
　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
　　D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
　　17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。
　　A.提貨單
　　B.購(gòu)物券
　　C.運(yùn)貨單
　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單
　　18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( )。
　　A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易
　　C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
　　19.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( )，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
　　C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
　　20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為( )。
　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
　21.我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。
　　A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
　　B.對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/2
　　D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
　　22.2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。
　　A.巴黎交易所
　　B.布魯塞爾交易所
　　C.阿姆斯特丹交易所
　　D.倫敦交易所
　　23.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
　　C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
　　24.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。
　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　25.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
　　A.風(fēng)險(xiǎn)回避型
　　B.風(fēng)險(xiǎn)中立型
　　C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
　　D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型
　　26.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于( )。
　　A.股份制的發(fā)展
　　B.信用制度的發(fā)展
　　C.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
　　D.國(guó)家政策的支持
　　27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是( )。
　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
　　C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)
　　28.下面關(guān)于新中國(guó)債券市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
　　A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年
　　B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
　　D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響