第七章　證券中介機(jī)構(gòu)
　　單項(xiàng)選擇題
　　1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（　　）。
　　A.健全性
　　B.合法性
　　C.制衡性
　　D.獨(dú)立性
　　2.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性
　　B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
　　C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
　　D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
　　3.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　　）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（　　）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A.0.5%
　　B.1%
　　C.3%
　　D.5%
　　6.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在（　　）億元以上。
　　A.50
　　B.60
　　C.70
　　D.80
　　7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（　　）。
　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
　　B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
　　8.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（　　）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（　　）個(gè)工作日。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（　　）。
　　A.獨(dú)立性
　　B.知情權(quán)
　　C.必要的工作條件
　　D.調(diào)查權(quán) 11.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（　　）。
　　A.中信證券公司
　　B.深圳特區(qū)證券公司
　　C.海通證券公司
　　D.華泰證券公司
　　12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（　　）。
　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)
　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　13.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（　　）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
　　A.100
　　B.106
　　C.158
　　D.170
　　14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.5000萬(wàn)元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5億元
　　15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起（　　）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
　　A.3個(gè)月
　　B.6個(gè)月
　　C.9個(gè)月
　　D.1年
　　16.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（　　）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
　　A.中國(guó)人民銀行
　　B.財(cái)政部
　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　17.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于（　　）億元人民幣。
　　A.10
　　B.12
　　C.15
　　D.20
　　18.1998年后，（　　）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
　　A.財(cái)政部
　　B.中國(guó)人民銀行
　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D.國(guó)務(wù)院
　　19.IB制度起源于（　　），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
　　A.日本
　　B.中國(guó)香港
　　C.美國(guó)
　　D.德國(guó)
　　20.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
　　C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系21.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（　　）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　A.30%
　　B.25%：
　　C.20%
　　D.10%
　　23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（　　）。
　　A.1億元
　　B.2億元
　　C.3億元
　　D.5億元
　　24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（　　）元。
　　A.5000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.2億
　　D.3億
　　25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
　　B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
　　C.不超過(guò)60周歲論壇
　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
　　26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.25
　　27.《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、（　　）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　28.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（　　）名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　29.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于（　　）萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（　　）萬(wàn)元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。
　　A.100，50
　　B.200，100
　　C.200，50
　　D.300，100
　　30.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（　　）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A.80%
　　B.90%
　　C.100%
　　D.120%不定項(xiàng)選擇題
　　1.關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
　　B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
　　C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
　　2.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　　）。
　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
　　3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（　　）。
　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
　　B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l0%
　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
　　D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備：的美女編輯們
　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（　　）規(guī)定。
　　A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
　　B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
　　D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
　　5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（　　）措施。
　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（　　）計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A.8%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。
　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
　　B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元
　　8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
　　A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
　　B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（　　）信息。
　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
　　B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
　　10.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（　　）。
　　A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
　　B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
　　C.禁止相互持股的情形：的美女編輯們