第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
（一）證券自營業(yè)務(wù)的含義
1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券
（二）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（重點(diǎn)掌握）
1、決策的自主性
交易行為的自主性
選擇交易方式的自主性
選擇交易品種、價(jià)格的自主性
2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
3、收益的不穩(wěn)定性
二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
（一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
（二）證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
（三）證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
市場風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
（1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）
（2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
3、證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告
三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)及考點(diǎn)，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握）
（一）禁止內(nèi)幕交易
1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
2、內(nèi)幕信息
（二）禁止操縱市場
1、操縱市場的定義
2、操縱市場的手段
（三）其他禁止的行為
四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
法律責(zé)任
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（重點(diǎn)掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）
證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（重點(diǎn)掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）
（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
（五）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
（六）資產(chǎn)管理合同
（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)與考點(diǎn)，請同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶）
（八）客戶資產(chǎn)托管
（九）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)