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2012年證券從業資格考試《證券交易》考前預測卷

發布時間：2012-05-06 19:27  來源：證券從業資格考試證券交易 查看： 次 打印  關閉
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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。 
　　1.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（　�。�。 
　　A.活期存款利率 
　　B.1年定期存款利率 
　　C.5年期定期存款利率 
　　D.金融同業活期存款利率 
　　2.在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（　�。�。 
　　A.投資收入 
　　B.投機收入 
　　C.手續費、傭金收入 
　　D.買賣證券的差價 
　　3.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（　　）劃分。 
　　A.買賣證券的方向 
　　B.委托時效限制 
　　C.委托價格限制 
　　D.委托訂單的數量 
　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（　�。�。 
　　A.專門委員會 
　　B.會員大會 
　　C.理事會 
　　D.董事會 
　　5.可轉換債券具有（　�。┑碾p重特性。 
　　A.債權和期權 
　　B.債權和股權 
　　C.債權和權證 
　　D.股權和期權 
　　6.某結算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數為21天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（　�。�。 
　　A.28571元 
　　B.18182元 
　　C.600000元 
　　D.3000000元 
　　7.富爾證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢業務，其注冊資本最低限額為人民幣（　�。┰�。 
　　A.5000萬 
　　B.1億 
　　C.2億 
　　D.5億 
　　8.在證券交易所的日常經營中，（　�。┦亲C券交易所的決策機構。 
　　A.會員大會 
　　B.理事會 
　　C.專門委員會 
　　D.總經理辦公室 
　　9.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（　�。┰� 
　　A.1000萬 
　　B.2000萬 
　　C.5000萬 
　　D.1億 
　　10.為了使客戶更好地了解其中的風險，證券經紀商要向客戶提供（　�。�，請客戶認真詳細閱讀，然后由客戶簽名。客戶一旦簽名，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔證券市場的各 種風險。 
　　A.《風險揭示書》 
　　B.《客戶須知》 
　　C.《證券交易委托代理協議書》 
　　D.以上均不正確 
　　11.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（　�。� 
　　A.9：00～9：30 
　　B.9：15～9：25 
　　C.9：25～9：30 
　　D.9：10～9：25 
　　12.（　�。┦侵赣勺C券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。 
　　A.法人帳戶 
　　B.客戶結算 
　　C.法人結算 
　　D.以上均不正確 
　　13.交收的實質是依據（　�。┙Y果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。 
　　A.登記 
　　B.結算 
　　C.清算 
　　D.交割 
　　14.在（　�。┣闆r下，成交價格與債券的應計利息是分解的。 
　　A.全價交易 
　　B.市價交易 
　　C.凈價交易 
　　D.買賣價交易 
　　15.（　�。┑馁Y金存取方式，充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”的原則。 
　　A.證券營業部自辦資金存取 
　　B.委托銀行代理資金存取 
　　C.銀證轉賬存取 
　　D.客戶交易結算資金第三方存管 
　　16.證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃可以開立（　　）個專用證券賬戶。 
　　A.5 
　　B.3 
　　C.2 
　　D.1 
　　17.下列不屬于經紀商的權利與義務的是（　�。�。 
　　A.對委托人的一切委托事項負有保密義務 
　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資 
　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議 
　　D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄 
　　18.按照《上海證券交易所交易規則》規定：基金、權證交易的申報價格最小變動單位為（　�。┤嗣駧牛� 
　　A.0.01元 
　　B.0.001元 
　　C.0.10元 
　　D.1元 
　　19.上市開放式基金的合同生效后即進入（　�。�，一般不超過3個月。 
　　A.交易期 
　　B.等候期 
　　C.凍結期 
　　D.封閉期 
　　20.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是（　�。�。 
　　A.T+0日，投資者申購 
　　B.T+1日，對申購資金進行驗資 
　　C.T+2日，搖號抽簽 
　　D.T+4日，公布搖號中簽結果 
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