第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護(hù)證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
基金監(jiān)管的目標(biāo)
國際證監(jiān)會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個：
一、保護(hù)投資者；
二、保證市場的公平、效率和透明；
三、降低系統(tǒng)風(fēng)險。
這三個目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：
（一）保護(hù)投資者利益
（二）保證市場的公平、效率和透明
（三）降低系統(tǒng)風(fēng)險
（四）推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
（一）依法監(jiān)管原則
（二）“三公”原則
（三）監(jiān)管與自律并重原則
（四）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
（五）審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管
（一）基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
（二）中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
中國證券監(jiān)會派出機構(gòu)對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
（一）基金業(yè)委員會的職責(zé)與作用
（二）自律管理的方式與內(nèi)容
三、證券交易所的自律管理與一線管理
（一）對基金上市交易的管理
（二）對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
第三節(jié) 　基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管（市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管）
一、對基金管理公司的監(jiān)管
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準(zhǔn)
二、證券投資基金銷售活動的監(jiān)管
三、基金信息披露監(jiān)管
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
四、監(jiān)管手段

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