第三章　基金的募集、交易與登記　本章同步自測(cè)第3章
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.基金募集失敗，（　�。�應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
　　A.投資者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
　　2.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（　　）發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分鐘
　　D.1小時(shí)
　　3.在我國(guó)，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（　�。�。
　　A.1個(gè)月
　　B.2個(gè)月
　　C.3個(gè)月
　　D.6個(gè)月
　　4、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　�。┠辏�最低募集數(shù)額不得少于（　　）億元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（　�。�。
　　A.商業(yè)銀行
　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　C.證券公司
　　D.擔(dān)保公司
　　6、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理證券公司可按照（　�。┑臉�(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（　�。�。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（　　）。
　　A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額
　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
　　C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上
　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上
　　9、目前，我國(guó)基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起（　�。﹤�(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售封閉式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12
　　D.18
　　10、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指（　�。�。
　　A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
　　B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
　　C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
　　D.以上都不是
　11、目前，我國(guó)開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過(guò)（　�。┑�，基金方可成立。
　　A.1億元人民幣
　　B.2億元人民幣
　　C.5億元人民幣
　　D.10億元人民幣
　　12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起（　�。﹥�(nèi)。
　　A.一個(gè)月
　　B.二個(gè)月
　　C.三個(gè)月
　　D.四個(gè)月
　　13、深證基金指數(shù)的發(fā)布日為（　�。�。
　　A.2000年5月8日
　　B.2000年6月9日
　　C.2000年6月30日
　　D.2000年7月3日
　　14、投資人可以通過(guò)基金賬戶買賣（　　）。
　　A.封閉式基金
　　B.A股
　　C.B股
　　D.債券
　　15、開放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸（　　）所有。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.基金
　　D.基金發(fā)行人
　　16.封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為（　�。�。
　　A.1.00元
　　B.1.01元
　　C.1.02元
　　D.1.03元
　　17、根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　18.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（　　）的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。
　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　19.根據(jù)（　�。┑囊�求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　20.（　　）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　21.（　　）是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網(wǎng)上發(fā)售
　　D.網(wǎng)下發(fā)售
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶，一般需提供下列資料（　　）。
　　A.身份證
　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。
　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
　　D.開戶申請(qǐng)表
　　2、募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（　　）
　　A.承擔(dān)全部募集費(fèi)用
　　B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
　　C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
　　D.30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
　　3.我國(guó)封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有（　　）方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網(wǎng)上發(fā)售
　　D.網(wǎng)下發(fā)售
　　4.基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有（　�。�。
　　A.基金上市交易草案
　　B.基金合同草案
　　C.基金托管協(xié)議草案
　　D.招募說(shuō)明書草案
　　5.折(溢)價(jià)率反映（　�。┲�間的關(guān)系。
　　A.開放式基金份額凈值
　　B.封閉式基金份額凈值
　　C.基金份額面值
　　D.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
　　6.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日的（　　）。