單選題
題目1：引起股價變動的直接原因是( )。 
A:市場利率 
B:景氣變動 
C:公司的盈利水平 
D:供求關(guān)系的變化 √ 
題目2：僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。 
A:二級有擔(dān)保ADR 
B:144A規(guī)則下的私募ADR √ 
C:一級有擔(dān)保ADR 
D:三級有擔(dān)保ADR 
題目3：證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。 
A:自律性組織 √ 
B:政府機構(gòu) 
C:證券監(jiān)管機構(gòu) 
D:政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) 
題目4：關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。 
A:股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的 √ 
B:股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易 
C:股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 
D:股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積 
題目5：以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。 
A:收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小 
B:收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬 
C:風(fēng)險越大，收益就一定越高 √ 
D:收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題妨點速記 
題目6：境外上市外資股以( )標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。 
A:美元 
B:上市地貨幣 
C:港元 
D:人民幣 √ 
題目7：允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。 
A:附權(quán)益權(quán)證債券 
B:附貨幣權(quán)證債券 √ 
C:附黃金權(quán)證債券 
D:附債務(wù)權(quán)證債券 
題目8：經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。 
A:經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化 √ 
B:經(jīng)濟周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化 
C:經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化 
D:經(jīng)濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化 
題目9：公認(rèn)的最早的基金機構(gòu)是( )。 
A:英國皇家信托組織 
B:海外和殖民地政府信托組織 √ 
C:英國國際信托組織 
D:英國信托基金 
題目10：新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。 
A:5 
B:3 
C:4 
D:2 √ 
題目11：證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。 
A:管理風(fēng)險 
B:匯率風(fēng)險 √ 
C:市場風(fēng)險 
D:巨額贖回風(fēng)險 
題目12：LOF的漢譯名稱為( )。 
A:指數(shù)參與份額 
B:交易所交易基金 
C:存托憑證 
D:上市開放式基金 √ 
題目13：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。 
A:30％ 
B:45％ 
C:35％ √ 
D:20％ 
題目14：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納人證券投資者保護基金。 
A:20％ √ 
B:10％ 
C:15％ 
D:25％ 
題目15：證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的( )。 
A:對比關(guān)系 
B:比例關(guān)系 
C:量比關(guān)系 √ 
D:組成關(guān)系
題目16：以下不屬于面額股票特點的是( )。 
A:轉(zhuǎn)讓價格靈活 
B:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) √ 
C:便于股票分割 
D:發(fā)行價格靈活 
題目17：根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。 
A:零息債券、賬息債券和息票累積債券 
B:實物債券、金融債券和公司債券 √ 
C:政府債券、金融債券和公司債券 
D:國債和地方債券 
題目18：關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。 
A:基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 
B:公開披露的基金信息內(nèi)容 
C:封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序 √ 
D:基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 
題目19：( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。 
A:記賬式的國債 
B:憑證式國債 √ 
C:實物國債 
D:儲蓄國債 
題目20：對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。 
A:信用公司債券 
B:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 √ 
C:保證公司債券 
D:收益公司債券 
題目21：下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是( )。 
A:透明和信息公開 
B:降低系統(tǒng)風(fēng)險 
C:降低非系統(tǒng)風(fēng)險 √ 
D:保護投資者 
題目22：( )中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。 
A:2006年11月30日 √ 
B:2006年10月30日 
C:2005年11月30日 
D:2005年10月30日 
題目23：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。 
A:凈額結(jié)算 √ 
B:總額結(jié)算 
C:統(tǒng)一結(jié)算 
D:差額結(jié)算 
題目24：( )是指證券公司在進行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。 
A:合規(guī)原則 √ 
B:合法原則 
C:效率原則 
D:“三公”原則 
題目25：股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約不包括( )。 
A:一攬子股票的遠期合約 
B:單個股票的遠期合約 
C:固定收益證券的遠期合約 √ 
D:股票價格指數(shù)的遠期合約 
題目26：股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。 
A:紅利 √ 
B:股票股息 
C:資本利得 
D:資本增值收益 
題目27：單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。 
A:5年以下 √ 
B:4年以下 
C:2年以下 
D:3年以下 
題目28：金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 
A:金融衍生工具自身交易的方法及特點 
B:基礎(chǔ)工具種類 
C:產(chǎn)品形態(tài)和交易場所 √ 
D:金融創(chuàng)新工具的功能 
題目29：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。 
A:認(rèn)股權(quán)證基金 √ 
B:指數(shù)基金 
C:交易所交易基金 
D:上市開放式基金 
題目30：( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。 
A:融資融券業(yè)務(wù) 
B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
C:證券投資咨詢業(yè)務(wù) 
D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √