單項選擇題
1．證券公司的主要業(yè)務 
證券公司自營業(yè)務主要賺取的是（　）。 
A．傭金 
B．手續(xù)費 
C．價差收益 
D．利差收益 
【答案】C 
【解析】證券自營業(yè)務是指證券公司為本機構(gòu)買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為。 
2．債券按利率是否固定分類 
債券是（　）的證明書。 
A．股票 
B．有價證券 
C．債 
D．基金 
【答案】C 

6．金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 
通常，在金融期權(quán)交易中，（　）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金． 
A．期權(quán)購入者 
B．期權(quán)買賣雙方均要 
C．期權(quán)買賣雙方均不 
D．期權(quán)出售者 
【答案】D 
【解析】金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：①基礎資產(chǎn)不同；②交易者權(quán)利與義務的對稱性不同；③履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，期權(quán)的購買者，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金；④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；⑤盈虧特點不同；⑥套期保值的作用與效果不同。 
7．股票價格指數(shù) 
在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價指數(shù)計算方法中的（　）。 
A．相對法 
B．綜合法 
C．基期加權(quán)法 
D．計算期加權(quán)法 
【答案】A 
【解析】相對法的計算公式為：，綜合法的計算公式為：。 
8．封閉式基金 
封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（　）進行合理分配。 
A．出資比例 
B．類型 
C．購買日期 
D．購買價格 
【答案】A 
9．契約型基金 
契約型基金是通過（　）來規(guī)范當事人的行為。 
A．基金章程 
B．基金契約 
C．基金董事會 
D．基金監(jiān)事會 
【答案】B 
【解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范雙方當事人的行為。 
10．《基金法》的主要內(nèi)容 
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表（　）基金份額的持有人參加，方可召開。 
A．百分之三十以上 
B．百分之七十以上 
C．百分之十以上 
D．百分之五十以上 
【答案】D

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