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2022財通證券合規(guī)部-財富業(yè)務合規(guī)管理崗社招公告(20220815)

發(fā)布時間：2022-08-15 15:38   來源：財通證券招聘 查看： 次 打印  關閉
銀行招聘考試備考資料

　　合規(guī)部-財富業(yè)務合規(guī)管理崗
　　工作地點：杭州市
　　學　　歷：碩士研究生及以上
　　工作類型：全職
　　招聘人數(shù)：若干
　　發(fā)布時間：2022-08-15
　　職位描述
　　1.對公司互聯(lián)網(wǎng)金融、投資咨詢、產(chǎn)品銷售、股票期權、IB、港股通等財富業(yè)務相關文件進行合規(guī)審核。
　　2.為相關業(yè)務條線的新產(chǎn)品/業(yè)務方案論證提供必要的合規(guī)支持，避免新產(chǎn)品/業(yè)務可能涉及的合規(guī)風險。
　　3.對業(yè)務部門規(guī)章制度、重大決策進行合規(guī)審核。
　　4.定期或不定期對相關業(yè)務條線進行合規(guī)檢查，主動識別各類合規(guī)風險隱患，就上述問題提供整改建議，并跟蹤落實，避免類似問題再度發(fā)生。
　　5.與業(yè)務部門維持良好的合規(guī)溝通渠道，及時就其所涉及的外部法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的變動向業(yè)務部門進行提示、更新并提供咨詢。
　　6.向業(yè)務部門、分支機構及合規(guī)人員等相關單位或人員提供合規(guī)培訓，提高其對各類外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部管理制度的理解，促進其主動合規(guī)經(jīng)營。
　　7.參與業(yè)務相關合規(guī)風險事件的處理。
　　8.協(xié)助團隊負責人為公司開展相關創(chuàng)新業(yè)務提供法律合規(guī)支持。
　　9.團隊負責人交辦的其他工作。
　　任職要求
　　1、知識學歷要求：碩士研究生及以上學歷，其他條件特別優(yōu)秀的，可放寬至本科。
　　2、工作經(jīng)驗要求：具有3年（含）以上證券、金融從業(yè)經(jīng)驗，具有1年（含）以上證券公司合規(guī)管理、風險管理、大財富業(yè)務合規(guī)管理等工作經(jīng)驗。
　　3、專業(yè)能力要求：良好的口頭和文字表達能力，優(yōu)秀的邏輯思維能力和學習能力，較強的市場與監(jiān)管信息收集能力，一定的創(chuàng)新能力和關系維護協(xié)調(diào)能力。
　　4、綜合素質(zhì)要求：工作踏實勤勉，認同證券公司合規(guī)管理工作價值，具備良好的個人品質(zhì)，較強的責任心和進取心，敢于堅持原則。
　　5、資格證書要求：證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、法律職業(yè)資格（非必須，具備優(yōu)先）。
　　6、其他要求（年齡、性別、籍貫等）：原則上要求人員年齡在35歲以下，特別優(yōu)秀的人員，可適當放寬。
報名入口

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