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2022安信證券分支機構合規崗(深圳寶源路)社招公告(20220613)

發布時間:2022-06-17 15:03   來源:安信證券招聘 查看:打印  關閉
銀行招聘考試備考資料

  分支機構合規崗(深圳寶源路)
  工作地點:深圳市-寶安區
  所屬機構:深圳分公司
  職位類別:分支機構類
  發布時間:2022-06-13
  職位描述
  對分支機構經營及業務開展的合法合規性進行監督檢查;敦促落實內部規章制度;協助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制,指導和督促分支機構落實。
  審查分支機構提交的需合規部門審批的工作簽報及流程,包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規即時報告、合規月報等。
  統籌安排分支機構落實反洗錢工作要求,監督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況。
  分支機構日常業務運作過程中的合規咨詢事項,指導分支機構處理客戶投訴與糾紛,并對常規業務的協議、合同及方案進行審查。
  就分支機構擬開展的新業務方案,擬推廣的新產品,承攬的機構業務提供合規支持,適當參與項目盡調。
  負責牽頭組織分支機構的合規檢查,配合總部各項合規及反洗錢檢查。
  組織分支機構定期或不定期開展合規培訓。
  監測工作人員執業行為合規性,防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規行為。
  監管部門、自律組織及人民銀行的協助與溝通工作。
  任職要求
  1、大學本科以上學歷;
  2、法律、金融、會計等相關專業
  3、具備證券從業資格、在其所在分支機構具備一定的職級
  4、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗
  5、了解證券業務運作,熟悉證券行業法律法規、監管規定以及自律規則,熟悉公司規章制度和分支機構業務流程具有分析、溝通、組織協調和處理問題的能力與技巧;6、性格開朗,協同能力較強,有團隊合作意識。
報名入口

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