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2023渤海證券合規管理崗（派駐）社招公告（20230407）

發布時間：2023-04-10 17:21   來源：渤海證券招聘 查看： 次 打印  關閉
銀行招聘考試備考資料

　　合規管理崗（派駐）
　　招聘類別：社會招聘
　　工作性質：全職
　　薪資范圍：面議
　　招聘人數：若干
　　發布時間：2023-04-07
　　截止時間：2023-06-30
　　工作地點：北京市
　　工作職責：
　　1、對創新投資總部新制度、流程制定及修改情況，新業務、新產品上線合規情況，重大業務活動及創新業務情況進行事前初審；對衡泰系統中涉及投資交易等審批事項進行審批；對場外衍生品的展業進行合規管理；
　　2、對創新投資總部投資交易相關工作實行日常監督管理，對業務部門人員崗位變更情況、誠信信息進行掌握，及時更新員工投資行為及敏感人員信息申報及督促變更相關公示信息等；
　　3、配合合規管理總部開展合規檢查、合規培訓、合規督導等工作；
　　4、對創新投資總部員工的違法違規行為（如有）進行質詢、調查，提出處理意見，督促整改并按規定報告；
　　5、督促創新投資總部對外報送文件及向公司相關部門報送工作等的及時、準確、有效；
　　6、合規管理總部安排的其他工作。
　　任職資格：
　　1、本科及以上學歷；
　　2、從事證券、金融、法律、會計、信息技術工作3年以上；
　　3、熟悉業務，熟悉證券監管法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，具備勝任合規管理需要的專業知識和技能；
　　4、正直誠實，誠信狀況良好；
　　5、通過國家法律職業資格考試者優先。
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