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2023渤海證券合規(guī)管理崗（公司自營(yíng)業(yè)務(wù)）社招公告（20230721）

發(fā)布時(shí)間：2023-07-24 15:52 來(lái)源：渤海證券招聘查看：次打印關(guān)閉

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　　合規(guī)管理崗（公司自營(yíng)業(yè)務(wù)）

　　招聘類別：社會(huì)招聘

　　工作性質(zhì)：全職

　　薪資范圍：面議

　　招聘人數(shù)：若干

　　發(fā)布時(shí)間：2023-07-21

　　工作地點(diǎn)：北京市

　　工作職責(zé)：

　　1、對(duì)創(chuàng)新投資總部新制度、流程制定及修改情況，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品上線合規(guī)情況，重大業(yè)務(wù)活動(dòng)及創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況進(jìn)行事前初審；對(duì)衡泰系統(tǒng)中涉及投資交易等審批事項(xiàng)進(jìn)行審批；對(duì)場(chǎng)外衍生品的展業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理；

　　2、對(duì)創(chuàng)新投資總部投資交易相關(guān)工作實(shí)行日常監(jiān)督管理，對(duì)業(yè)務(wù)部門人員崗位變更情況、誠(chéng)信信息進(jìn)行掌握，及時(shí)更新員工投資行為及敏感人員信息申報(bào)及督促變更相關(guān)公示信息等；

　　3、配合合規(guī)管理總部開(kāi)展合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)督導(dǎo)等工作；

　　4、對(duì)創(chuàng)新投資總部員工的違法違規(guī)行為（如有）進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，督促整改并按規(guī)定報(bào)告；

　　5、督促創(chuàng)新投資總部對(duì)外報(bào)送文件及向公司相關(guān)部門報(bào)送工作等的及時(shí)、準(zhǔn)確、有效；

　　6、合規(guī)管理總部安排的其他工作；

　　任職資格：

　　1、本科及以上學(xué)歷；

　　2、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)工作3年以上；

　　3、熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識(shí)和技能；

　　4、正直誠(chéng)實(shí)，誠(chéng)信狀況良好；

　　5、通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試者優(yōu)先。