2022國海證券專職合規管理人員社招公告（20221228）
專職合規管理人員
工作地點：重慶市
學 歷：本科及以上
工作類型：全職
招聘人數：1
發布時間：2022-12-28
職位描述
1、開展與投資銀行類業務相關的管理制度與內控機制建設、法律法規跟蹤、合規審查、合規咨詢、合規宣導與培訓、合規報告等日常合規管理工作；
2、落實與投資銀行類業務相關的信息隔離墻、員工行為管理、反洗錢、知情人管理等專項合規工作；
3、對投資銀行類業務進行合規檢查，包括但不限于對存在合規風險隱患的投資銀行類項目實施事中現場合規檢查，并對監督、檢查中發現的問題提出整改建議并督促落實；
4、協助所在單位負責人與監管部門定期匯報和工作溝通，配合迎檢、監管評級等各項工作，收集轄區監管部門發布的與業務相關的監管政策和動態，并按監管要求分解到所在單位落實執行；
5、根據合規管理工作需要，開展其他投資銀行類業務合規工作。
任職要求
1.本科及以上學歷；
2.具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術有關領域工作經歷；
3.具備投行業務內控管理工作經驗者優先。
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