第七章　證券中介機(jī)構(gòu)（答案分離版）
　　不定項(xiàng)選擇題
　　1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　　）。
　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
　　B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)
　　C.建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度來(lái)源：銀行招聘
　　2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（　　）。
　　A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
　　B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
　　D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
　　3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有（　　）。
　　A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D.為特定客戶(hù)辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)（　　）中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。來(lái)源：www.gfhtfp.cn
　　A.證券經(jīng)紀(jì)
　　B.證券自營(yíng)
　　C.證券承銷(xiāo)與保薦
　　D.證券投資咨詢(xún)
　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)（　　）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
　　A.證券承銷(xiāo)與保薦
　　B.證券自營(yíng)
　　C.證券資產(chǎn)管理
　　D.證券經(jīng)紀(jì)
　　7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（　　）。
　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
　　C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
　　D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　8.證券公司（　　）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
　　C.變更公司章程中的一般條款
　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
　　9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（　　）。
　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
　　10.股東出現(xiàn)（　　）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行11.關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
　　B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
　　C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行
　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　　）。
　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%來(lái)源:銀行招聘網(wǎng)
　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
　　13.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（　　）。
　　A.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
　　B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l0%
　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
　　D.按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
　　14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（　　）規(guī)定。
　　A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
　　B.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
　　C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
　　D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
　　15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（　　）措施。
　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
　　C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
　　16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（　　）計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A.8%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%來(lái)源:銀行招聘網(wǎng)
　　17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。
　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
　　B.60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元