一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。))
　　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（　　）監(jiān)管。
　　A.財政部
　　B.銀監(jiān)會
　　C.中國人民銀行
　　D.證券會
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。
　　2、 證券市場是指（　　）。
　　A.證券投資者博弈的場所
　　B.證券發(fā)行與交易的市場
　　C.證券交易市場
　　D.證券發(fā)行市場
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
　　3、 證券公司直接為投資者開立（　　）。
　　A.清算賬戶
　　B.銀行賬戶
　　C.證券賬戶
　　D.資金結(jié)算賬戶
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種（　　）。
　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度
　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度
　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度
　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：金融期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
　　5、 一般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（　　）。
　　A.不變
　　B.不確定
　　C.下跌
　　D.上漲
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。
　　6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（　　）。
　　A.議價方式
　　B.連續(xù)報價
　　C.集合競價
　　D.公開競價
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（　　）萬元人民幣以上的注冊資本。
　　A.500
　　B.100
　　C.300
　　D.200
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊資本。
　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（　　）清償。
　　A.市值
　　B.份額
　　C.面值
　　D.固定股息率
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　　）的選擇有密切關(guān)系。
　　A.成分股票
　　B.基礎(chǔ)指數(shù)
　　C.受托人
　　D.投資人
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
　　10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（　　）舉證其無過錯。
　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　B.上市公司
　　C.發(fā)行人
　　D.證券投資者
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
11、 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（　　）。
　　A.基金受益人
　　B.基金發(fā)起人
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。
　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（　　）。
　　A.持有期收益率
　　B.名義收益率
　　C.到期收益率
　　D.實際收益率
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。
　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（　　）。
　　A.美元
　　B.歐元
　　C. 特別提款權(quán) 論壇
　　D.英鎊
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（　　）。
　　A.國際證券
　　B.特定證券
　　C.私募證券
　　D.固定收益證券
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：按募集方式不同，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。
　　15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（　　） 。
　　A.國債和公司債
　　B.國債和可轉(zhuǎn)債
　　C.國債和政策性金融債
　　D.國債和權(quán)證
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（　　）審議通過后實施。
　　A.董事會
　　B.監(jiān)事會
　　C.股東大會
　　D.高級管理人員
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　17、 揚(yáng)基債券所吸收的主要是（　　）。
　　A.第三國資金
　　B.美國資金
　　C.國際金融機(jī)構(gòu)資金
　　D.國際資金
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。
　　18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（　　）。
　　A.特定目的受托人
　　B.信用增級機(jī)構(gòu)
　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
　　D.發(fā)起人
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d