一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　 1．在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為 （　　）。
　　 A．自營(yíng)席位
　　 B．代理席位
　　 C．普通席位
　　 D．專用席位
　　 2．我國(guó)（　　）年先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
　　 A．1990
　　 B．1992
　　 C．1988
　　 D．1986：
　　 3．深圳證券交易所的開業(yè)時(shí)間是（　　）。
　　 A．1990年7月3日
　　 B．1990年12月19日
　　 C．1991年7月3日
　　 D．1991年12月19日
　　 4．為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（　　），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　 A．5%
　　 B．25%
　　 C．60%
　　 D．100%
　　 5．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　　）年。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．20
　　 D．30
　　 6．以下不屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是（　　）。
　　 A．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
　　 B．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
　　 C．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
　　 D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
　　 7．為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（　　）。
　　 A．200%
　　 B．50%
　　 C．100%
　　 D．500%
　　 8．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（　　）。
　　 A．封閉式基金的總量是不固定的
　　 B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
　　 C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
　　 D．開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
　　 9．漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式辦（　　）。
　　 A．漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)*(1±漲跌幅比例)
　　 B．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*(1±漲跌幅比例)
　　 c．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)*(1±漲跌幅比例)
　　 D．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)*(1±漲跌幅比例)
　　 10．某國(guó)債的起息日是7月15日，交易日是當(dāng)年的l2月28日，則已計(jì)息天數(shù)為（　　）天。
　　 A．160
　　 B．165
　　 C．166
　　 D．164
 11．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的義務(wù)有（　　）。
　　 A．不接受全權(quán)委托
　　 B．接受交易結(jié)果
　　 C．保證盈利
　　 D．資產(chǎn)保值
　　 12．股份公司送股是指股份公司（　　）。
　　 A．將其資本轉(zhuǎn)增為股本
　　 B．將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本
　　 C．將其公積金轉(zhuǎn)成為利潤(rùn)
　　 D．減持非流通股
　　 13．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（　　）過戶的行動(dòng)。
　　 A．無(wú)紙化證券
　　 B．電子證券
　　 C．記名證券
　　 D．實(shí)物證券
　　 14．李某于2008年12月10日，買入上海證券交易所的某股票，以每股9．8元的價(jià)格買入2手，如果證券公司收取的傭金為千分之二，則李某此次交易需要繳納的傭金及過戶費(fèi)共為（　　）元。
　　 A．3．92
　　 B．5
　　 C．5．88
　　 D．6．69
　　 15．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（　　）。
　　 A．第三市場(chǎng)
　　 B．第四市場(chǎng)
　　 C．店頭市場(chǎng)：
　　 D．證券交易所
　　 16．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　　）。
　　 A．承銷購(gòu)買方式
　　 B．均價(jià)購(gòu)買方式
　　 C．支付購(gòu)買方式
　　 D．招標(biāo)購(gòu)買方式
　　 17．上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
　　 A．1
　　 B．2
　　 C．3
　　 D．4
　　 18．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進(jìn)行的。
　　 A．商業(yè)銀行
　　 B．證券公司
　　 C．交易所
　　 D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
　　 19．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票面額的（　　）。
　　 A．0．1%
　　 B．0．01%
　　 C．0．05%
　　 D．1%
　　 20．證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（　　）億元，凈資本不低于人民幣5億元。
　　 A．6
　　 B．7
　　 C．8
　　 D．10
 21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（　　）。
　　 A．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
　　 B．在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)
　　 C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
　　 D．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
　　 22．自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（　　）受理。
　　 A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　 B．開戶代理機(jī)構(gòu)：
　　 C．證券交易所
　　 D．證監(jiān)會(huì)
　　 23．在（　　）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
　　 A．全價(jià)交易
　　 B．市價(jià)交易
　　 C．凈價(jià)交易
　　 D．議價(jià)交易
　　 24．根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（　　）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
　　 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　 B．證券交易所
　　 C．個(gè)人投資者
　　 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
　　 25．召開股東大會(huì)的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
　　 A．10
　　 B．15
　　 C．20
　　 D．30
　　 26．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（　　），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
　　 A．申購(gòu)日之前(不含該日)
　　 B．申購(gòu)當(dāng)日
　　 C．申購(gòu)日之前(含該日)
　　 D．申購(gòu)次日
　　 27．某投資者于2009年6月22日(星期一)買人某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（　　）辦理。
　　 A．6月22日
　　 B．6月23日
　　 C．6月24日
　　 D．6月25日
　　 28．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（　　）股。
　　 A．1000
　　 B．2500
　　 C．10000
　　 D．25000
　　 29．A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是l6元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌l0%，即1．60元；而權(quán)證次l3可以上漲或下跌的幅度為（　　）元。
　　 A．1
　　 B．1．60
　　 C．2
　　 D．4
　　 30．已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0．5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0．4億元，長(zhǎng)期投資為0．3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（　　）億元。
　　 A．17．91
　　 B．18．41
　　 C．18．90
　　 D．20．88
　 31．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
　　 A．無(wú)償送股比例
　　 B．有償送股比例
　　 C．有效送股比例
　　 D．約定送股比例
　　 32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（　　）。
　　 A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　 B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
　　 C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：
　　 D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　 33．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　　）。
　　 A．發(fā)行人的監(jiān)事
　　 B．發(fā)行人的打字員
　　 C．持有公司10%股份的股東
　　 D．公司的實(shí)際控制人
　　 34．證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（　　）。
　　 A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
　　 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
　　 C．敏感性指標(biāo)
　　 D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
　　 35．下列（　　）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
　　 A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
　　 B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
　　 C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
　　 D．加強(qiáng)監(jiān)管
　　 36．證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　 A．1
　　 B．2
　　 C．3
　　 D．5
　　 37．下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
　　 B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
　　 C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　 D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
　　 38．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（　　）自主選擇。
　　 A．資金數(shù)量
　　 B．交易量
　　 C．交易品種
　　 D．時(shí)間和條件
　　 39．如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
　　 A．警告
　　 B．罰款
　　 C．沒收非法所得
　　 D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　 40．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　 A．2
　　 B．3
　　 C．5
　　 D．10
　 41．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　 A．1%
　　 B．2%
　　 C．3%
　　 D．5%
　　 42．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　　）年。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．15
　　 D．20
　　 43．下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（　　）。
　　 A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
　　 B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
　　 C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
　　 D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
　　 44．證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　 A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
　　 B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
　　 C．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
　　 D．10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
　　 45．以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。
　　 A．集合性
　　 B．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　 C．綜合性
　　 D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　 46．充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（　　）。
　　 A．上證180指數(shù)成分股股票
　　 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金
　　 C．國(guó)債
　　 D．深證100指數(shù)成分股股票
　　 47．機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（　　）。
　　 A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
　　 B．專用于信用交易的銀行卡
　　 C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”
　　 D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
　　 48．證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（　　）。
　　 A．法定代表人
　　 B．聯(lián)系方式
　　 C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼
　　 D．住所
　　 49．融資專用賬戶用于（　　）。
　　 A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
　　 B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
　　 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
　　 D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
　　 50．全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（　　）天。
　　 A．90
　　 B．180
　　 C．360
　　 D．365
　 51．銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（　　）天。
　　 A．30
　　 B．61
　　 C．91
　　 D．182
　　 52．（　　）是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
　　 A．正回購(gòu)方
　　 B．賣出回購(gòu)方：
　　 C．資金融人方
　　 D．融券方
　　 53．深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（　　）個(gè)。
　　 A．8
　　 B．9
　　 C．10
　　 D．11
　　 54．下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（　　）。
　　 A．外資商業(yè)銀行
　　 B．國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
　　 C．股份制商業(yè)銀行
　　 D．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
　　 55．按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T+1日可用余額等于（　　）。
　　 A．賬戶余額-(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額
　　 B．賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額：
　　 c．賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)+凍結(jié)金額-最低備付限額
　　 D．賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-最低備付限額
　　 56．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（　　）進(jìn)行申報(bào)。
　　 A．證券公司賬戶
　　 B．證券公司席位
　　 C．投資者資金賬戶
　　 D．投資者證券賬戶
　　 57．《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（　　）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
　　 A．星期二
　　 B．星期三
　　 C．星期四
　　 D．星期五
　　 58．按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（　　）有關(guān)。
　　 A．上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)
　　 B．本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)：
　　 C．上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)
　　 D．上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)
　　 59．T+3滾動(dòng)交收適用于（　　）。
　　 A．A股
　　 B．基金
　　 C．債券
　　 D．B股
　　 60．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
　　 B．客戶向證券公司融資買人證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
　　 C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
　　 D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
　　 1．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（　　）。
　　 A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
　　 B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性
　　 C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起
　　 D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性
　　 2．下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有（　　）。
　　 A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
　　 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
　　 C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
　　 D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的
　　 3．金融期權(quán)的種類主要有（　　）。
　　 A．外匯期權(quán)：
　　 B．股票期權(quán)
　　 C．單據(jù)期權(quán)
　　 D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)
　　 4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（　　）。
　　 A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
　　 B．要制定完善的內(nèi)部控制制度
　　 C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
　　 D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
　　 5．下面屬于證券交易基本過程的有（　　）。
　　 A．開戶
　　 B．委托論壇
　　 C．轉(zhuǎn)讓
　　 D．結(jié)算
　　 6．證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（　　）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　 A．從業(yè)人員資格
　　 B．財(cái)務(wù)狀況
　　 C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
　　 D．客戶構(gòu)成
　　 7．無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（　　）。
　　 A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)
　　 B．委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)
　　 C．委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)交易員——終端機(jī)——交易所主機(jī)
　　 D．委托指令——交易所主機(jī)
　　 8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（　　）。
　　 A．證券持有人名冊(cè)登記
　　 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
　　 C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
　　 D．證券的存管和過戶
　　 9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（　　）。
　　 A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
　　 B．認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》
　　 C．堅(jiān)持了解客戶原則：
　　 D．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
　　 10．A股賬戶按持有人可以分為（　　）。
　　 A．自然人證券賬戶
　　 B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
　　 C．證券公司自營(yíng)證券賬戶
　　 D．境內(nèi)投資者證券賬戶
 11．證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（　　）。
　　 A．全權(quán)委托
　　 B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
　　 C．采取信用交易方式的委托
　　 D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
　　 12．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　 A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
　　 B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上
　　 C．連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
　　 D．連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
　　 13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（　　）。
　　 A．證券代碼及簡(jiǎn)稱
　　 B．股價(jià)指數(shù)
　　 C．當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
　　 D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
　　 14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列
　　（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　 A．債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
　　 B．多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
　　 C．多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬(wàn)份
　　 D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于l．5萬(wàn)張
　　 15．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（　　）。
　　 A．A股、債券交易為0．01元人民幣
　　 B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
　　 C．B股交易為0．01港元
　　 D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．01元人民幣
　　 16．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（　　）。
　　 A．在證券交易所掛牌交易的股票
　　 B．在證券交易所掛牌交易的債券
　　 C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
　　 D．證券投資基金
　　 17．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（　　）。
　　 A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
　　 B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
　　 C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　 D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
　　 18．股份登記包括（　　）。
　　 A．配股登記
　　 B．首次公開發(fā)行登記
　　 C．增發(fā)新股登記
　　 D．除權(quán)登記
　　 19．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（　　）。
　　 A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部+
　　 B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
　　 C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
　　 D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
　　 20．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（　　）等。
　　 A．成交單
　　 B．電報(bào)
　　 C．電傳
　　 D．傳真
21．最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（　　）。
　　 A．在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
　　 B．買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
　　 C．未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額
　　 D．債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額
　　 22．下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說法，錯(cuò)誤的有（　　）。
　　 A．一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
　　 B．一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘
　　 C．一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
　　 D．單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為l000元面值)
　　 23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（　　）。
　　 A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
　　 B．尋求司法保護(hù)權(quán)：
　　 C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
　　 D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
　　 24．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（　　）。
　　 A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
　　 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
　　 C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
　　 D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
　　 25．證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
　　 A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　 B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
　　 C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
　　 D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
　　 26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（　　）的渠道。
　　 A．發(fā)售
　　 B．申購(gòu)
　　 C．贖回
　　 D．回購(gòu)
　　 27．主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（　　）。
　　 A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
　　 B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
　　 C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
　　 D．根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
　　 28．轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（　　）。
　　 A．高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交
　　 B．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
　　 C．與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
　　 D．與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
　　 29．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（　　）。
　　 A．資產(chǎn)負(fù)債表
　　 B．利潤(rùn)表
　　 C．主要項(xiàng)目的附注
　　 D．現(xiàn)金流量表
　　 30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（　　）。
　　 A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
　　 B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
　　 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
　　 D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
31．使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（　　）。
　　 A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
　　 B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)
　　 C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名
　　 D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
　　 32．下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說法中，不正確的有（　　）。
　　 A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股
　　 B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
　　 C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
　　 D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
　　 33．證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（　　）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　 A．可承受
　　 B．可測(cè)
　　 C．可控
　　 D．可分散
　　 34．證券公司應(yīng)通過（　　）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
　　 A．合理的預(yù)警機(jī)制
　　 B．嚴(yán)密的賬戶管理
　　 C．止盈止損的決策
　　 D．規(guī)范的交易操作
　　 35．下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（　　）。
　　 A．建立防火墻制度
　　 B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
　　 C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
　　 D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
　　 36．自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（　　）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
　　 A．自營(yíng)規(guī)模
　　 B．風(fēng)險(xiǎn)限額
　　 C．資產(chǎn)配置
　　 D．業(yè)務(wù)授權(quán)
　　 37．T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（　　）交易等。
　　 A．A股
　　 B．B股
　　 C．基金
　　 D．債券
　　 38．自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（　　），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
　　 A．投資品種的選擇
　　 B．投資規(guī)模的控制
　　 C．投資時(shí)機(jī)的把握
　　 D．資產(chǎn)配置的控制
　　 39．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（　　）。
　　 A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
　　 B．合理、有效的控制措施
　　 C．獨(dú)立、客觀的投資研究
　　 D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
　　 40．下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（　　）。
　　 A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
　　 B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案
　　 C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理
　　 D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)
　　 1．當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（　　）
　　 2．債券買斷式回購(gòu)交易，通過賣出一筆國(guó)債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方。（　　）
　　 3．見券付款，指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。（　　）
　　 4．持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（　　）
　　 5．證券公司可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不均等份額。（　　）
　　 6．滬、深交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。（　　）
　　 7．美國(guó)和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。（　　）
　　 8．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（　　）
　　 9．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。（　　）
　　 10．進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%。（　　）
　　 11．可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（　　）
　　 12．投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（　　）
　　 13．具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)。（　　）
　　 14．上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（　　）
　　 15．單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。（　　）
　　 16．證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。（　　）
　　 17．證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月l0日前報(bào)送證券交易所。（　　）
　　 18．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。（　　）
　　 19．在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。（　　）
　　 20．客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率提高，證券公司將相應(yīng)調(diào)整融資利率或融券費(fèi)率。（　　）
　　 21．現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（　　）
　　 22．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（　　）
　　 23．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（　　）
　　 24．上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為l000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（　　）
　　 25．如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（　　）
　　 26．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。（　　）
　　 27．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（　　）
　　 28．客戶的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（　　）
　　 29．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（　　）
　　 30．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（　　）
　　 31．股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（　　）
　　 32．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（　　）
　　 33．違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（　　）
　　 34．證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（　　）
　　 35．自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（　　）
　　 36．證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣。（　　）
　　 37．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、．條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（　　）
　　 38．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之～是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（　　）
　　 39．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（　　）
　　 40．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（　　）．
　　 41．一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。（　　）
　　 42．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（　　）
　　 43．委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（　　）論壇
　　 44．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（　　）
　　 45．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（　　）
　　 46．充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（　　）
　　 47．客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（　　）
　　 48．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（　　）
　　 49．證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（　　）
　　 50．上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（　　）
　　 51．金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（　　）
　　 52．交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（　　）
　　 53．債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。（　　）
　　 54．交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（　　）
　　 55．證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（　　）
　　 56．美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。（　　）
　　 57．最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（　　）
　　 58．質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（　　）
　　 59．根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（　　）
　　 60．目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（　　）
　參考答案
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　 1．C 2．C 3．C 4．A 5．C 6．D 7．D 8．B 9．B
　　 10．C 11．A l2．A l3．C l4．D l5．C l6．D l7．C l8．D
　　 19．C 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．D 26．B 27．B
　　 28．D 29．C 30．A 31．A 32：C 33．B 34．B 35．C 36．C
　　 37．D 38．D 39．D 40．C 41．C 42．D 43．A 44．C 45．C
　　 46．C 47．B 48．C 49．C 50．D 51．C 52．D 53．D 54．A
　　 55．D 56．D 57．B 58．A 59．D 60．B
　　二、多項(xiàng)選擇題
　　 1．ACD 2．AC 3．ABD 4．ABCD 5．ABD
　　 6．BC 7．AB 8．ACD 9．ACD l0．ABC
　　 11．AB l2．AB l3．ACD l4．ABCD l5．ACD
　　 16．ABCD l7．AC l8．ABC l9．ABD 20．ABCD
　　 21．ACD 22．ABD 23．ABC 24．ABCD 25．ABCD
　　 26．ABC 27．ABCD 28．ACD 29．ABC 30．AB
　　 31．BCD 32．ABD 33．ABC 34．ABD 35．ABC
　　 36．ABCD 37．ACD 38．AB 39．ABCD 40．ABC
　　三、判斷題
　　 1．B 2．A 3．B 4．A 5．B 6．B 7．A 8．B 9．B
　　 10．B 11．A l2．B l3．B l4．B l5．B l6．B l7．B l8．B
　　 19．B 20．A 21．B 22．B 23．B 24．B 25．B 26．A 27．A
　　 28．B 29．B 30．B 31．A 32．B 33．B 34．B 35．A 36．B
　　 37．A 38．B 39．B 40．A 41．A 42．B 43．A 44．B 45．B
　　 46．B 47．A 48．B 49．B 50．B 51．A 52．B 53．B 54．B
　　 55．A 56．A 57．A 58．A 59．B 60．A