第三節(jié) 我國證券分析師自律組織

 

　　大綱要求：

　　熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性。

　　一、 建立我國證券分析師自律組織的必要性

　　證券分析師與律師、會計師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別

　　二、 我國證券分析師自律組織及其任務(wù)

　　自律組織：中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　任務(wù)：制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范——重點

　　大綱要求：

　　了解《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的修訂特點，掌握證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任;熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律;掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為。

　　掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī);熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合;掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形;掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。

 第九章練習題

 

 

　　一、 單項選擇：

　　1. 證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同的是()。C

　　A、對既往事實進行研判，并得出結(jié)論

　　B、沒有自律性組織

　　C、利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測

　　D、結(jié)論具有確定性、唯一性

　　2. 我國證券投資分析師的自律組織是：()。B

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會投資分析師專業(yè)委員會

　　C.中國注冊會計師協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會

　　D.證券交易所辦的投資分析師委員會

　　3. 國際注冊分析師組織是()。A

　　A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF

　　4. 我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：()。D

　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

　　C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平

　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5. 證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當做到：()。A

　　A.履行保密義務(wù)

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　二、 多項選擇：

　　1. 發(fā)達市場經(jīng)濟國家的證券投資分析師包括：()ABCDE

　　A. 基于企業(yè)調(diào)研進行單個證券投資分析評價的專業(yè)人士

　　B. 基金管理人

　　C. 證券投資顧問

　　D. 企業(yè)戰(zhàn)略分析師

　　E. 經(jīng)濟學家

　　2. 證券分析師主要業(yè)務(wù)包括()ACD

　　A. 投資咨詢

　　B. 資金管理

　　C. 財務(wù)顧問

　　D. 決策依據(jù)服務(wù)

　　3. 證券分析師組織的功能()ABCDE

　　A. 為會員進行資格認證

　　B. 對會員進行職業(yè)道德管理

　　C. 對會員進行行為標準管理

　　D. 對會員進行培訓

　　E. 組織會員交流、研討

　　4. CIIA考試包括()AB

　　A. 國際通用知識考試

　　B. 國家知識考試

　　C. 一級

　　D. 二級

　　E. 三級

　　5. 證券投資咨詢機構(gòu)的職業(yè)人員不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議，如果該執(zhí)業(yè)人員知悉()ABC

　　A. 本機構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

　　B. 本人與此證券有利害關(guān)系

　　C. 本人財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與此證券有利害關(guān)系

　　D. 本機構(gòu)注冊地的政府部門與此證券有利害關(guān)系

　　三、 判斷：

　　1. 我國證券分析師可以同時在兩家機構(gòu)執(zhí)業(yè)。(×)

　　2. 我國證券分析師不得兼營或建人與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。(Ö)

　　3. 證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的模擬證券大賽。(×)

　　4. 政府不應(yīng)該對證券分析師預測的正誤負責，但有責任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。

　　5. 我國證券分析師應(yīng)當在投資分析、預測和建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。(Ö)