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2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第一章（四）

發布時間：2010-06-12 17:45 來源：證券從業資格考試證券交易查看：次打印關閉

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第四節證券交易的風險及其防范
　　一、證券交易風險的含義
　　二、證券交易風險的種類
　　以引起風險的原因為標準，證券交易風險可以分為五種類型。
　　法律風險
　　市場風險
　　技術風險
　　經營風險
　　管理風險來
　　三、證券交易的風險防范
　　(一)制度防范(重點掌握，經常成為考點)
　　1、全額交易結算資金制度
　　2、風險準備金制度
　　3、風險控制指標
　　(二)風險監察
　　1、事先預警
　　2、實時監控
　　3、事后監察
　　(三)自律管理
　　1、制度建設
　　2、內部監察
　　3、行業檢查