單選題

1 下列項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的有（ ）

A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風險

B 違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風險

C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風險

D 接受客戶全權(quán)委托而造成的風險

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A

2 開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為（ ）

A 真實性和同一性 B 真實性和完整性

C 合法性和同一性 D 合法性和真實性

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D

3 嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ）

A 業(yè)務(wù)管理風險 B 市場風險 C 客戶信用風險 D 業(yè)務(wù)規(guī)模風險

※專家點評：

難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風險控制中的第二條。

4 某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（ ）的規(guī)定予以處罰

A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為

※專家點評：

頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。

5 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）

A 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C 會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險

D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B

答案解釋：會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

6 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

A T+2日 B T+1日（節(jié)假日不計入）

C T+1日（含節(jié)假日） D T日（交易發(fā)生日）

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C7 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ）

賬戶的投資者

A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭

C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：A

8 以下項目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）

A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C 為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 183，184 頁 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

9 （ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶

A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：B

10 在場外交易市場，證券公司的作用是（ ）

A 交易的組織者 B 交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：C

11 證券交易所會員不能享有的權(quán)力是（ ）

A 在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)

B 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D 參加會員大會

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 參考

12 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進行當日回轉(zhuǎn)交易的是（ ）

A B股 B A股 C 基金 D 債券

※專家點評：

頁碼：第 150 頁 ： 答案：D 按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

13 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的（ ）

A 15% B 10% C 20% D 5%

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B14 關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是（ ）

A 證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

B 證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

C 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

D 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：B

15 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ）。

A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)

D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A

16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（ ）。

A 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

B 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

C 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

D 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 152 頁 ： 答案：C

17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進行證券交易。

A 5家 B 3家 C 2家 D 1家

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B