2011年基金銷售人員從業(yè)考試模擬試題一

一、單選題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1．1999年11月4日，（　　）的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B．《巴塞爾協(xié)議》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D．《證券交易所法》

2．資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（　　）。

A．股票市場和債券市場

B．中長期信貸市場和證券市場

C．證券市場和貨幣市場

D．短期資金市場和長期資金市場

3．證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這是按證券市場的（　　）進(jìn)行的分類。

A．交易結(jié)構(gòu)

B．層次結(jié)構(gòu)

C．品種結(jié)構(gòu)

D．主體結(jié)構(gòu)

4．在證券市場上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（　　）的高低來決定的。

A．利息收入

B．紅利收入

C．變價(jià)收入

D．預(yù)期報(bào)酬率

5．下列各項(xiàng)對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是（　　）。

A．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券

6．關(guān)于有價(jià)證券，下列說法的錯(cuò)誤是（　　）。
A．本身沒有價(jià)值

B．持有者可憑此獲得一定的收入

C．是實(shí)際資本的一種形式

D．是分配和籌措資金的手段

7．下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法，正確的是（　　）。

A．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌

B．對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高

C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

8．股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是（　　）。

A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大

C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同

D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小

9．關(guān)于債券的票面要素，下列描述正確的是（　　）。

A．為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)的短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債債券

B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

10．普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于（　　）。

A．認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系

B．認(rèn)購時(shí)間

C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長短