56、 證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括( )。

　　A 制定和修改證券交易所章程

　　B 選舉和罷免會(huì)員理事

　　C 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D 審定對(duì)會(huì)員的接納

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C

　　57、 證券公司的作用主要有( )。

　　A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B

　　58、 屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有( )。

　　A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C

　　59、 中央登記結(jié)算公司的職能為( )。

　　A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C

　　60、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有( )。

　　A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B

三、判斷題

　　61、 可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　62、 認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　63、 認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　64、 當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　65、 優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　66、 期貨價(jià)格反映了市場對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　67、 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　68、 證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱商人銀行( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　69、 每日的開盤價(jià)由證券交易所確定( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　70、 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

71、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　72、 股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　73、 股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　74、 美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　75、 經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　76、 證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　77、 場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　78、 基金的收益可能高于債券( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　79、 封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　80、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　81、 股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　82、 公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十( )。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確