1．金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易保存制度。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．15
　　 D．20。
　　 2．商業(yè)銀行受投資者委托以人民幣購匯辦理代客境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )申請代客境外理財購匯額度。
　　 A．中國人民銀行
　　 B．中國銀監(jiān)會
　　 C．中國證監(jiān)會
　　 D．國家外匯管理局
　　 3．基金宣傳推介材料中可以登載的是( )。
　　 A．第三方專業(yè)機構(gòu)的評價結(jié)果，但應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期
　　 B．基金管理人管理的剛成立三個月的基金業(yè)績
　　 C．其他單位或個人的推薦性文字
　　 D．預(yù)測該基金的投資業(yè)績
　　 4．下列關(guān)于國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)接管銀行業(yè)金融機構(gòu)的說法，正確的是( )。
　　 A．接管最長期限不得超過兩年
　　 B．目的是對被接管的銀行業(yè)金融機構(gòu)采取對銀行業(yè)體系沖擊較小的市場退出方式
　　 C．接管后商業(yè)銀行繼續(xù)行使經(jīng)營管理權(quán)力
　　 D．被接管的商業(yè)銀行的債權(quán)債務(wù)關(guān)系由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)
　　 5．在理財計劃的存續(xù)期內(nèi)，商業(yè)銀行應(yīng)向客戶提供其所持有的所有相關(guān)資產(chǎn)的賬單，賬單提供應(yīng)不少于( )次，并且至少每( )提供一次。
　　 A．1，季度
　　 B．2，季度
　　 C．1，月
　　 D．2，月
　　 6.下列關(guān)于個人理財業(yè)務(wù)管理部門內(nèi)部調(diào)查監(jiān)督的說法，不正確的是( )。
　　 A.重點檢查是否存在錯誤銷售和不當(dāng)銷售情況
　　 B.可以親自以客戶的身份進行調(diào)查
　　 C.不得委托他人以客戶的身份進行調(diào)查
　　 D.應(yīng)采用多樣化的方式進行調(diào)查
　　 7.（ ）是國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法保護銀行業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營安全、合法性的一項預(yù)防性拯救措施。
　　 A.接管
　　 B.撤銷
　　 C.重組
　　 D.依法宣告破產(chǎn)
　　 8.銀行儲蓄部門某員工在為客戶辦理儲蓄業(yè)務(wù)時，客戶向其咨塑署財業(yè)務(wù)，該員工為客戶提供了中肯的理財建議，該員三的做法( )。
　　 A.維護了客戶關(guān)系，值得表揚
　　 B.發(fā)展了銀行業(yè)務(wù)
　　 C表現(xiàn)了對客戶的誠實信用
　　 D.違反了《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》的規(guī)定
　　 9.對于銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以采取的措施不包括( )
　　 A.要求調(diào)整理財業(yè)務(wù)部門的負責(zé)人
　　 B.要求調(diào)整風(fēng)險管理和內(nèi)審部門的負責(zé)人
　　 C.禁止或取消理財業(yè)務(wù)
　　 D.剝奪負責(zé)人政治權(quán)力
　　 10．下列關(guān)于商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的表述正確的是 ( ) 。
　　 A．商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)人員每年的培訓(xùn)時間不少于24小時
　　 B．商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)，可以通過口頭形式簽訂合同
　　 C．商業(yè)銀行可以自行調(diào)整理財業(yè)務(wù)協(xié)議中的規(guī)定
　　 D．商業(yè)銀行外部營銷人員不得兼任本行以外的其他任何職務(wù)