第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是( )。
　　A.《證券法》
　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　D.《證券交易法》
　　2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
　　A.《國(guó)民銀行法》
　　B.《麥克法頓法》
　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　D.《金融法》
　　3.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。
　　A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
　　C.規(guī)章制度的檢查
　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
　　5.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
　　A.1，2
　　B.2，1
　　C.1，1
　　D.2，2
　　6.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A.20
　　B.12
　　C.36
　　D.40
　　7.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A.20
　　B.12
　　C.36
　　D.40
　　8.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
　　A.2006年12月
　　B.2006年11月
　　C.2006年10月
　　D.2006年9月
　　9.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
　　A.20
　　B.25
　　C.30
　　D.35
　　10.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
　　A.20
　　B.40
　　C.60
　　D.80
21.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，l999年發(fā)布了( )。
　　A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
　　B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問題的通知》
　　C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
　　D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》
　　22.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
　　A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度
　　B.上市保薦制度
　　C.股票定價(jià)制度
　　D.上市審核制度
　　23.2003年l2月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了( )，于2004年2月1日開始實(shí)施。
　　A.《證券法》
　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《公司法》
　　D.《金融法》
　　24.根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，中國(guó)人民銀行于( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。
　　A.2005年7月8日
　　B.2006年4月2日
　　C.2006年9月6日
　　D.2007年5月10日
　　25.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。
　　A.決定權(quán)
　　B.注冊(cè)權(quán)
　　C.審核權(quán)
　　D.定價(jià)權(quán)
　　26.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀(jì)( )年代前后。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.40
　　27.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀(jì)。
　　A.17
　　B.18
　　C.19
　　D.20
　　28.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自( )起施行。
　　A.2009年6月1日
　　B.2009年6月14日
　　C.2009年7月1日
　　D.2009年7月15日
　　29.《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號(hào))，于( )發(fā)布施行。
　　A.2009年l0月1日
　　B.2009年10月9日
　　C.2009年11月1日
　　D.2009年11月9日
　　30.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自( )起施行。
　　A.2009年5月1日
　　B.2009年5月10日
　　C.2009年5月15日
　　D.2009年6月1日
31.2008年8月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過( )，自2008年12月1日起施行。
　　A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
　　D.《股票發(fā)售與認(rèn)購(gòu)辦法》
　　32.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。
　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 論壇
　　B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
　　C.上網(wǎng)定價(jià)
　　D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
　　33.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。
　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
　　B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
　　C.上網(wǎng)定價(jià)
　　D.上網(wǎng)資金申購(gòu)
　　34.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者( )的辦法。
　　A.交易注冊(cè)