二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.證券承銷業(yè)務(wù)的（　　）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
　　A.正常性
　　B.合規(guī)性
　　C.營利性
　　D.安全性
　　62.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（　　）。
　　A.財務(wù)報表附注
　　B.機構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)
　　C.證券公司的年度報告
　　D.董事會報告
　　63.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當（　　）。
　　A.建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
　　B.強化風險責任制
　　C.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
　　D.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系
　　64.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（　　）有效控制包銷風險。
　　A.事先評估
　　B.擴大分銷渠道
　　C.制訂風險處置預(yù)案
　　D.建立獎懲機制
　　65.公司住所是確定（　　）等法律事務(wù)的依據(jù)。
　　A.債務(wù)履行地點
　　B.法院管轄及法律適用
　　C.公司登記注冊級別管轄
　　D.訴訟文書送達
　　66.清算組成員應(yīng)當履行的清算義務(wù)有（　　）。
　　A.在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動
　　B.公司財產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東
　　C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)
　　D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任
　　67.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有（　　）。
　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)
　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
　　C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人
　　D.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
　　68.對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值（　　）。
　　A.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值
　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
　　C.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值
　　69.我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以（　　）分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。
　　A.股東大會
　　B.經(jīng)理
　　C.董事會
　　D.監(jiān)事會
　　70.擬發(fā)行上市公司獨立性要求包括（　　）。
　　A.資產(chǎn)獨立完整
　　B.機構(gòu)獨立
　　C.人員獨立
　　D.財務(wù)獨立

81.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露（　　）。
　　A.擬增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近l年及l(fā)期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的資產(chǎn)負債表和利潤表
　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況
　　D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
　　82.發(fā)行人如發(fā)行過內(nèi)部職工股，應(yīng)披露（　　）。
　　A.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
　　B.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況
　　C.發(fā)生過的違法違規(guī)情況
　　D.對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風險隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責任的承擔主體等
　　83.關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是（　　）。
　　A.T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
　　B.T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
　　C.T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例
　　D.T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
　　84.配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（　　）。
　　A.股權(quán)登記日
　　B.除權(quán)日
　　C.投資者配股申購數(shù)量
　　D.投資者配股申購期限
　　85.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是（　　）。
　　A.于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
　　B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
　　C.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告
　　D.如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
　　86.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
　　B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
　　C.《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況
　　D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
　　87.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（　　）的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
　　A.回售條款
　　B.轉(zhuǎn)股價格修正條款
　　C.贖回條款
　　D.以上都不對
　　88.上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當依法就（　　）事項作出決議，并提請股東大會批準。
　　A.本次證券發(fā)行的方案
　　B.本次募集資金使用的可行性報告
　　C.本次募集資金使用的報告
　　D.其他必須明確的事項
　　89.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當向交易所提交（　　）。
　　A.上市保薦書
　　B.保薦協(xié)議
　　C.上市報告書
　　D.申請上市的董事會和股東大會決議
　　90.影響國債銷售價格的因素有（　　）。