11．屬于股權(quán)融資的是（　　）。
　　A．配股
　　B．增發(fā)新股
　　C．股權(quán)分配中送紅股
　　D．發(fā)行債券
　　12．關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是（　　）。
　　A．該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
　　B．該理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變
　　C．該理論認(rèn)為，企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響
　　D．該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會影響融資總成本
　　13．首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用（　　）。
　　A．原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
　　B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶
　　C．投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
　　D．投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
　　14．發(fā)審委委員有下列（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。
　　A．本人提出辭職申請的
　　B．2次以上無故不出席發(fā)審委會議的
　　C．未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
　　D．違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
　　15．首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（　　）。
　　A．發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
　　B．發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
　　C．發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
　　D．發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
　　16．詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
　　A．依法可以進(jìn)行股票投資
　　B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
　　C．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
　　D．依法設(shè)立，最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
　　17．根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（　　）。
　　A．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
　　B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
　　C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
　　D．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
　　18．發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
　　A．干擾詢價(jià)對象正常報(bào)價(jià)和申購
　　B．披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
　　C．推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
　　D．推介資料有重大遺漏
　　19．發(fā)行人應(yīng)披露（　　）作出的重要承諾及其履行情況。
　　A．持有10%以上股份的主要股東
　　B．作為股東的董事
　　C．作為股東的監(jiān)事
　　D．作為股東的高級管理人員
　　20．創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括（　　）。
　　A．退市制度設(shè)計(jì)
　　B．上市條件
　　C．信息披露
　　D．ABC都對
　21．發(fā)行人目前存在重大（　　）的，應(yīng)說明對發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。
　　A．擔(dān)保
　　B．訴訟
　　C．或有事項(xiàng)
　　D．期后事項(xiàng)
　　22．向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
　　A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
　　B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
　　C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
　　D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
　　23．公開募集證券說明書所引用的（　　），應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
　　A．資產(chǎn)評估報(bào)告
　　B．盈利預(yù)測審核報(bào)告
　　C．審計(jì)報(bào)告
　　D．資信評級報(bào)告
　　24．除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（　　）等財(cái)務(wù)性投資的情形。
　　A．持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
　　B．持有可供出售的金融資產(chǎn) 　　C．借予他人
　　D．委托理財(cái)
　　25．影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素中，回售條款通常情況下，（　　），回售的期權(quán)價(jià)值就越大。
　　A．回售價(jià)格越高
　　B．回售期限越短
　　C．回售期限越長
　　D．轉(zhuǎn)換比率越高
　　26．關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（　　）。
　　A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l0億元的公司除外
　　B．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
　　C．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額
　　D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
　　27．贖回公告應(yīng)當(dāng)載明（　　）等內(nèi)容。
　　A．贖回的程序
　　B．贖回價(jià)格
　　C．付款方法
　　D．贖回時(shí)間
　　28．關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，正確的是（　　）。
　　A．可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市
　　B．證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報(bào)中國證監(jiān)會備案
　　C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
　　D．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向證券交易所申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市
　　29．定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指（　　）。